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证券公司受到纪律处分决定严重吗
时间:2025-06-14 12:04:35
答案

受到纪律处分决定对证券公司来说是非常严重的事情,因为它可能会导致公司声誉受损、客户流失、财务损失等问题。根据中国证券监督管理委员会的规定,证券公司违反法律法规或者证监会规定的行为将被予以纪律处分,包括警告、责令改正、罚款、暂停业务等措施,并可能被取消营业执照等。因此,证券公司应该积极遵守法律法规和监管规定,保持良好的商业道德和合规经营。

证券公司内部人能提前知道行情吗
答案

证券公司内部人员是否能提前知道行情,主要取决于他们的职位和权限。以下是详细的分析:

券商总部投行部门的员工:

可能接触到内幕消息,但这些消息并不一定会被透露给其他人。

营业部的客户经理:

通常没有权限查看客户的实时交易数据,也没有内幕消息。

证券公司的员工工作系统

虽然能够看到投资购买的股票,但只能看到T+1日的数据,并且只能看到盈亏情况,不能看到成本。

内部系统查询可以查到投资者的实时持仓情况,但一般有权限的员工不会查看,因为会留痕,且券商对这方面的监管都比较严格。

保密规定和从业人员管理办法:

即使内部人员能看到投资者的持仓,也不能透露这些信息

内部系统经纪人一般没有权限查看投资者的股票账户

监管机构的角色:

监管机构可以看到客户的实时交易数据,而证券公司内部人员一般看不到。

证券公司变相考核制度能申请赔偿吗
答案

股票投资人士在证券公司开户时,签署了相关协议,并承认接受证券公司制度的约束,因此,在证券公司变相考核制度引起的争议中,投资人士难以获得赔偿。

但如果证券公司变相考核制度违反了相关法律法规,涉及违约、欺诈等,投资人士可以向有关部门或法院申请赔偿。

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